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中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金
基金份額發售公告
基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇一六年八月
重要提示
1、中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）2016年7月12日證監許可[2016]1561號文注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式、混合型發起式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機構均為中科沃土基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“工商銀行”）。
4、本基金將自2016年9月13日至2016年10月19日通過基金管理人的直銷柜臺、基金管理人的網上交易系統及基金管理人指定的銷售機構的公開發售，基金管理人可根據情況變更或增減本基金的銷售機構，并按規定予以公告。
5、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、發起資金的認購：基金管理人將運用發起資金認購本基金的金額合計不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限不低于3年。
7、認購最低限額：在基金募集期內，投資者通過本公司的直銷柜臺、網上交易系統（目前僅對個人投資者開通）和非直銷銷售機構首次認購的單筆最低限額為人民幣100元（含認購費）。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，需同時遵循各銷售機構的相關業務規定。追加認購最低金額為人民幣100元（含認購費），具體認購金額以各基金銷售機構的公告為準。
8、本基金不設募集規模上限。
9、投資者在認購期內可多次認購本基金，認購一經受理不得撤銷。
10、投資者欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
11、投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
12、銷售機構對投資者認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請，認購申請是否有效應以基金注冊登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在證券時報、中國證券報及上海證券報的《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金招募說明書》及《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金基金合同摘要》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、托管協議及本公告將同時發布在本公司的網站（www.fsjtsj.com）；基金合同及托管協議將同時發布在基金托管人的網站（www.icbc.com.cn）。投資者亦可通過本公司網站下載直銷申請表格和了解基金發售的相關事宜。
15、在募集期間，除本公司所列的銷售機構外，如增加或者減少銷售機構，本公司將及時公告。各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（400-018-3610）咨詢認購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對本基金的發售安排做適當調整 ，并可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。
17、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》，全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險;本基金的投資范圍包括股指期貨、期權等金融衍生品、證券公司短期公司債券、中小企業私募債等品種，可能給本基金帶來額外風險等。
本基金發起資金提供方對本基金的發起認購，并不代表對本基金的風險或收益的任何判斷、預測、推薦和保證，發起資金也并不用于對投資者投資虧損的補償，投資者及發起資金認購者均自行承擔投資風險。本基金發起資金認購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發起資金提供方將根據自身情況決定是否繼續持有，屆時發起資金提供方有可能贖回認購的本基金份額。另外，基金合同生效之日起3年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動終止，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定風險。
本基金為混合型基金，理論上其預期風險收益水平高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。此外，本基金以1.00元初始面值進行募集，在市場波動等因素的因素影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金
基金代碼：003125
（二）基金運作方式和類型
契約型開放式、混合型發起式證券投資基金
（三）基金存續期限
不定期
（四）基金份額初始面值
本基金的基金份額初始面值為人民幣1.00元人民幣。
（五）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
（六）募集場所
投資者應當在基金管理人及其指定的基金銷售機構辦理基金發售業務的營業場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理本基金的認購。基金銷售機構辦理基金發售業務的地區、網點的具體情況和聯系方法，請參見基金份額發售公告以及當地基金銷售機構的公告。
基金管理人可以根據情況增減或變更基金銷售機構，并予以公告。
（七）募集時間安排及基金合同生效
1、本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過三個月。
2、本基金的發售期為自2016年9月13日至2016年10月19日。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，但最長不超過法定募集期限。本基金自基金份額發售之日起3個月內，在發起資金提供方認購本基金的金額不少于1000萬元人民幣且承諾持有期限不少于3年，則該基金合同滿足生效條件。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
4、基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
5、若募集期滿，本基金基金合同未達到法定生效條件，則本基金基金合同不能生效，本基金管理人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。
（一）認購賬戶
投資者欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
（二）認購方式
本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
投資者在募集期內可多次認購，已經受理的認購申請不得撤銷。
（三）認購費率
本基金基金份額采用前端收費模式收取基金認購費用。投資者如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
本基金的認購費率結構:
| 認購金額（M） | 認購費率 |
| M ＜ 100萬元 | 1.20% |
| 100 萬元≤ M ＜ 500 萬元 | 0.80% |
| 500 萬元≤ M ＜1000 萬元 | 0.50% |
| M ≥ 1000 萬元 | 1000 元/筆 |
基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
（四）基金份額的面值、認購費用及認購份額的計算
1、基金份額面值
本基金基金份額面值為人民幣 1.00 元。
2、認購份額的計算
本基金份額的認購份額的計算公式為：
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額初始面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額初始面值
認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位；認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、計算舉例
例1：某投資者投資30萬元認購本基金，假設其認購資金的利息為30元，其對應的認購費率為1.20%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69 元
認購費用＝300,000－296,442.69＝3,557.31 元
認購份額＝（296,442.69+30）/1.00＝296,472.69 份
即：投資者投資30萬元認購本基金，假設其認購資金的利息為30元，則其可得到296,472.69份基金份額。
例2：某投資者投資1050萬元認購本基金，假設其認購資金的利息為1050元，其對應的認購費用為1000元，則其可得到的認購份額為：
認購費用＝1000.00元
凈認購金額＝10,500,000－1000＝10,499,000.00元
認購份額＝（10,499,000+1050）/1.00＝10,500,050.00份
即：投資者投資 1050 萬元認購本基金，假設其認購資金的利息為1050元，則其可得到10,500,050.00份基金份額。
4、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
（五）投資者對基金份額的認購
1、認購時間安排
投資者可在募集期內前往本基金銷售網點辦理基金份額認購手續，具體的業務辦理時間詳見本基金的基金份額發售公告或各銷售機構相關業務辦理規則。
2、投資者認購應提交的文件和辦理的手續
投資者認購本基金所應提交的文件和具體辦理手續詳見本基金的基金份額發售公告或各銷售機構相關業務辦理規則。
3、認購的方式及確認
（1）投資者認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
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