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中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書
基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇一六年八月
1、本基金根據(jù)2016年7月12日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2016]1561號）進行募集。
2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀基金合同、本招募說明書等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
4、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
5、本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
6、本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，使用基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認購本基金的金額不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限不低于三年。基金管理人認購的基金份額持有期限滿三年后，基金管理人將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時，基金管理人有可能贖回認購的本基金份額。另外，本基金的基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的對應日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
7、本基金為混合型基金，預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。
8、本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票等）、債券（包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、權證、股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
9、基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
10、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
11、基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
12、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.............................................................................................. PAGEREF _Toc61506 \h39
《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）以及《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”） 及其他有關法律法規(guī)編寫。
本招募說明書闡述了中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的必要事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供