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各基金管理公司:
為了規范基金管理公司運用固有資金進行基金投資的行為，保護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，現就基金管理公司運用固有資金進行基金投資的有關事項通知如下：
一、基金管理公司運用固有資金進行基金投資，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，并依照公司章程規定履行相應程序。
二、基金管理公司運用固有資金進行基金投資，應當遵循謹慎、穩健的原則，加強對固有資金的流動性管理，保持公司的正常運營，不得對外融資和向其他機構拆借資金，不得從事其他不正當關聯交易和利益輸送行為，不得損害基金份額持有人的合法權益。
基金管理公司運用固有資金，不得投資于交易型開放式指數基金(ETF)。
三、基金管理公司凈資產在5000萬元以上的，方可運用固有資金進行基金投資，且其持有的基金份額總金額不得超過該公司凈資產的60%。
四、基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的，其持有該基金份額的比例不得超過該基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。確因資產流動性問題嚴重影響公司正常經營的，可以出售其購買的封閉式基金，但需經董事會批準，并向中國證監會報告。
基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的，應當在相關基金季度報告中將所持有份額及變化等情況予以披露；持有該基金份額的比例超過該基金總份額的5%時，應當在兩個交易日內將相關情況登載在中國證監會指定報刊和本公司網站上；此后持有該基金份額的比例每增加2%時，應當在兩個交易日內將相關情況予以公開披露。
五、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的開放式基金的，應當遵循公開、公平的原則，遵守基金合同、招募說明書等的約定，并遵守下列規定：
(一)通過代銷機構進行投資，不進行盤后交易，投資上市開放式基金(LOF)只以認購、申購或者贖回的方式進行；
(二)持有基金份額的期限不少于六個月；持有該基金份額的比例不超過該基金總份額的10%，因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的，不受此限制。
(三)按照基金合同、招募說明書的約定費率進行認購、申購和贖回，不享有比其他投資人更優惠的費率；
(四)認購基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期、適用費率等情況；
(五)申購基金份額的，至少提前兩個交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費率等情況登載在中國證監會指定報刊和本公司網站上，并在前述期限內向中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案；
(六)贖回基金份額的，至少提前兩個交易日將擬贖回品種、贖回日期、贖回份額、適用費率等情況登載在中國證監會指定報刊和本公司網站上，并在前述期限內向中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。
基金管理公司在發布申購、贖回公告后，應當及時、準確地按照公告載明事項履行交易義務。
六、基金管理公司運用固有資金投資其他公司管理的開放式基金后，應當在兩個交易日內將所投資品種、投資日期、購買份額、適用費率等情況登載在中國證監會指定報刊和本公司網站上。
七、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的，不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會提出議案，對涉及本公司利益的表決事項應當回避。
八、基金管理公司應當制定運用固有資金進行基金投資的內部控制制度，對投資決策、執行、信息披露等事項作出規定，報中國證監會及相關派出機構備案。
基金管理公司在本通知發布前已經運用固有資金進行基金投資，其比例不符合本通知規定的，應當及時進行修正；投資本公司管理的開放式基金份額的，應當披露相關信息。
九、基金管理公司違反本通知規定的，中國證監會根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對相關基金管理公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。